您当前所在位置 首页 > 资讯中心 > 公告与动态 > 通知公告 > 深圳分公司
【深圳】关于做好跨深沪港股票ETF申赎模式优化的技术准备通知
  • 发布时间:2020-09-30

各会员、基金管理人、托管人及相关单位:

为进一步推进深市ETF的发展,深圳证券交易所(以下简称“深交所”)联合中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)深圳分公司拟优化投资深沪港(香港市场仅包含港股通标的股票)三地市场的ETF产品的申赎模式。现将有关技术系统准备事项通知如下:

一、跨深沪港股票ETF申赎模式优化的业务方案,请参见附件一《跨深沪港股票ETF申赎模式优化业务方案要点(测试用稿)》。该业务方案仅供市场参与各方及其IT提供商技术开发及测试所用,最终业务规则请以深交所及中国结算相关业务规则正式版本为准。

二、跨深沪港股票ETF申赎模式优化的相关技术变更说明请参见附件二《深圳证券交易所跨深沪港股票ETF业务之券商技术系统变更指南(Ver1.0)》;基金管理人交易数据接口变更,请参见《深圳证券交易所基金公司数据接口规范(Ver1.24)》,以上文档可从深交所网站“市场服务->技术服务”(http://www.szse.cn/marketServices/technicalservice/)或深交所基金业务专区下载。基金管理人登记结算数据接口变更,请参见附件三《中国结算深圳分公司基金管理人登记结算数据接口规范(Ver1.83)》。跨深港股票ETF(投资深圳市场、香港市场上市股票,香港市场仅包含港股通标的股票)参照执行。

三、跨深沪港股票ETF,根据相关ETF管理人申请,拟在跨深沪港股票ETF申赎模式优化项目上线启用日,统一从现行的跨境ETF结算模式切换为跨深沪港ETF结算模式。为保障切换工作的平稳进行,请相关各方按《深圳证券交易所跨深沪港股票ETF业务之券商技术系统变更指南(Ver1.0)》中“跨深沪港ETF申赎模式优化上线切换指引”做好相关准备。

四、请会员、基金管理人、托管人及相关单位根据上述要求,于20201127日前做好相关业务及技术准备。

五、深交所将联合中国结算深圳分公司择机组织仿真测试和全网测试,测试通知另行发布。

六、联系电话

深圳证券交易所技术:0755-88668728

深圳证券交易所业务:0755-88668598

中国结算深圳分公司技术:0755-25946080

中国结算深圳分公司业务:0755-21899269

特此通知

附件一:跨深沪港ETF申赎模式优化业务方案要点(测试用稿).docx

附件二:深圳证券交易所跨深沪港股票ETF业务之券商技术系统变更指南(Ver1.0).docx

附件三:中国结算深圳分公司基金管理人登记结算数据接口规范(Ver1.83).docx


深圳证券交易所

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

2020930